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威海农商行:强化审计流程管理 推动审计成果运用

来源:齐鲁网

作者:李志鹏 赛圆 通讯员 王林

2018-12-12 10:00:12

齐鲁网威海12月12日讯(记者 李志鹏 赛圆 通讯员 王林)今年以来,威海农商银行在加大审计稽核力度的同时,将精细化管理方式融入到审计工作中,对审前、审中、审后等环节实施全流程管理,推动审计成果运用转化。

加强审计立项管理,前期准备工作做细。随着近年来审计项目的不断增加,威海农商银行在实施审计项目前与业务部门进行沟通,充分了解被审计单位业务经营指标、制度执行情况,通过运用非现场审计系统、风险预警系统等平台,参照近年来各级检查部门对被审计单位检查中存在的主要问题,全面掌握被审计单位存在的主要风险点,实现精准立项,避免盲目立项、重复立项,把最优质的审计资源用在“刀刃”上,用在决策层最关心、业务上最需要的方面,进一步提高审计价值。

加强审计质量管理 现场检查工作做全

审计人员严格按照方案要求,收集充分、恰当的审计证据,在具体审计内容上,既要全面覆盖、不留死角,又有所侧重、突出重点,把内控管理中带有突出性、普遍性和多发性的问题作为审计工作的重点。在现场检查过程中,查找审计方案的不足,做到经常总结、归纳、分析,不断完善和改进审计方案;提出的问题要严谨合理,审计结论以事实为依据,有证据做支撑,坚持实事求是、不偏不倚地反映审计事项;审计报告做到要素齐全、格式规范、突出重点、简明扼要,不遗漏审计中发现的重大事项。同时,突出实效性,针对被审计单位经营活动和内部控制中存在的问题,提出可行的改进建议。

加强审计成果运用 后续管理工作做实

对被查单位下发《审计整改通知书》,从问题根源提出整改要求,督促被审计单位采取有效措施从源头上解决问题;将《审计风险提示》按业务部门进行移交,由业务部门对涉及规章制度、流程不合理的环节进行修订完善,督导被审计单位落实整改,形成了业务、审计部门整体联动,全程推进审计整改工作的效果;在《处理建议书》上提出责任追究的相关要求和时限,与《发现问题告知书》一同送达责任追究委员会办公室,严格落实责任问责制;对会计、信贷条线存在的较大、较多问题进行归纳总结,组织内、外勤副行长集中学习,深入剖析违规问题原因,揭示违规操作后果,提高员工依法合规操作意识,促使屡查屡犯问题得以有效控制。

[责任编辑:杨凡、肖梦凡]

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